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閔行區上市政策及操作方法

服務簡介: 閔行區上市方面政策發布。
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機構介紹: 閔行區招商服務中心主要負責對外宣傳推介閔行招商形象,建立全區性的招商資源和招商項目信息庫,統籌全區的招商政策,開展本區重點項目的招商引資和落地推進工作,并通過建立科學合理的項目評估和準入機制,不斷提高招商項目的能級。

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閔行區人民政府文件

閔府發〔201653

閔行區人民政府關于印發

《閔行區關于進一步鼓勵本區企業對接

多層次資本市場的實施意見》的通知

各鎮人民政府、街道辦事處,莘莊工業區管委會,區政府各委、辦、局,有關單位:

《閔行區關于進一步鼓勵本區企業對接多層次資本市場的實施意見》已經2016823日區人民政府第109次常務會議審議通過,現印發給你們,請認真遵照執行。

特此通知。

2016年912

閔行區關于進一步鼓勵本區企業

對接多層次資本市場的實施意見

根據閔行區產業發展“十三五”規劃及和《上海市關于本市進一步促進資本市場健康發展的實施意見》(滬府發〔201456號)的精神,現結合我區實際,就對接多層次資本市場,促進區內企業實現資本、科技、人才與產業的融合發展,特制定本實施意見。

一、支持范圍

圍繞閔行建設面向國際的先進制造業高地、國際貿易中心的重要承載區、創新經濟核心區發展目標,支持符合閔行區“十三五”規劃產業發展重點領域內高端裝備制造、新一代信息技術、生物醫藥、新材料、智能制造等具有比較優勢的高新技術產業,以及研發科技、高端商務、財富金融、現代商貿、文化創意、教育健康等現代服務業重點企業和傳統優勢企業,對接多層次資本市場,實現企業可持續發展。

二、扶持政策

(一)鼓勵企業在滬深交易所上市

1.支持企業以上市為目的,改制為股份有限公司。在本區持續經營二年以上的企業,因上市改制資本量化涉及的地方貢獻,給予企業一次性補貼,具體金額按項目化方式進行核定。

2.對由有限公司變更為股份有限公司,取得股份有限公司營業執照,且已在上海證監局輔導備案的企業,給予不超過50萬元一次性補貼。

3.對改制上市企業因上市原因而籌措的銀行貸款,按中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的一年期利息予以50%的一次性補貼,最高不超過50萬元。

4.本區企業申報材料獲證券監管部門受理或注冊的,給予不超過100萬元一次性補貼。

5.本區企業獲得首次公開發行股票資格并上市的,給予不超過100萬元一次性獎勵。

(二)鼓勵企業在全國中小企業股份轉讓系統和上海股權托管交易中心掛牌

6.本區企業在全國中小企業股份轉讓系統及上海股權托管交易中心成功掛牌的,全區參照大張江政策執行。

(三)鼓勵企業在境外上市

7.境內控股公司通過海外控股平臺公司,成功在境外(含港澳臺地區)交易所上市的本區企業,視不同上市地籌資成本及維持費用的高低,給予不超過100萬元的一次性補貼。

(四)鼓勵企業利用資本市場并購重組

8.本區企業實行借“殼”上市,并將其工商注冊和稅務登記留在本區的,給予不超過100萬元一次性補貼。

9.本區企業通過資本市場再融資,按照證監會核準的募集資金使用計劃,募集資金用于本區投資的,按資金實際到位金額的0.2%給予一次性補貼,最高不超過100萬元。

(五)鼓勵企業引入股權投資

10.對吸引到戰略投資機構投資的企業,區財政對其產生的審計費、律師費等、評估費等中介費用給予最高不超過20萬元一次性補貼,同一家企業獎勵不超過3次。股權投資機構須符合中國證監會監督管理的相關規定。

(六)鼓勵企業利用債券市場融資

11.鼓勵本區企業依照中國證監會有關公司債券管理辦法公開或私募發行公司債券。對成功發行中小企業私募債的企業,區財政對其發行私募債所發生的擔保增信費、評級費、審計費、律師費等中介費用給予50%的一次性補貼,最高不超過50萬元。

三、保障和服務機制

(一)加強組織領導

1.完善工作機制。進一步完善“閔行區推進企業上市工作領導小組”(以下簡稱“領導小組”)工作機制,由區政府分管領導任領導小組組長,成員由區委政研室、區工商聯、區發展改革委、區經委、區科委、區國資委、區建設管理委、區人力資源社會保障局、區財政局、區市場監管局、區規劃土地局、區住房保障房屋管理局、區環保局、區安全監管局、區稅務分局等相關職能部門負責人組成。

2.領導小組下設辦公室,辦公室設在區經委,負責牽頭協調本區企業上市培育工作。領導小組各成員單位確定一名分管領導和聯絡員,負責落實相關工作;各鎮、莘莊工業區指定專門機構負責本地區企業上市的具體工作,形成市、區、鎮聯動推進的組織體系和工作機制,確保我區企業上市工作有效推進。

3.加強考核。區政府建立對各鎮、莘莊工業區的考核制度,明確考核內容,將企業上市工作列入鎮、莘莊工業區年終考核體系。

(二)明確職責分工

4.區經委負責企業上市資源的開發和培育,開展企業上市輔導、政策培訓,建立企業上市數據信息庫,推動企業改制工作;領導小組成員單位共同做好本區企業上市的跟蹤服務和政策協調,出具相關合法合規文件;各鎮、莘莊工業區負責屬地內入駐企業的挖掘、服務和推薦,建立擬上市企業培育機制,做好優質后備企業的摸底、篩選、推薦申報工作。

(三)優化政府服務

5.開辟企業上市綠色通道。領導小組成員單位建立“綠色通道”服務機制。凡被納入區上市培育數據庫的企業在對接資本市場過程中涉及項目審批、房產過戶、稅收證明、工商登記等行政審批事項的,有關部門給予“綠色通道”服務,優先辦理企業上市過程中需經行政審批的業務。

6.重點上市培育企業優先享受相關政策。對上市培育企業在技術開發、節能減排、促進本區勞動力就業等方面,優先申報國家、市、區有關專項基金和資金的扶持;優先認定或推薦重點上市培育企業申報有關稱號或資質。

(四)政策監督與評估

7.區經委、區財政和區審計局對各項補貼資金使用情況進行監督;區經委、區委政研室等部門對政策實施情況進行評估。

四、其他事項

(一)本意見自發布之日起30日之后實施,有效期3年。

(二)同一項目扶持資金不得重復享受,按照“就高不重復”的原則執行,扶持力度與企業的經濟貢獻緊密匹配。

(三)本意見執行過程中,如遇上級政策調整,以上級政策為準。

閔行區進一步鼓勵本區企業

對接多層次資本市場實施意見的操作辦法

 

一、鼓勵企業在滬深交易所上市

(一)申請條件

1、注冊納稅在閔行區企業;

2、本區企業擬在滬深交易所上市,完成股改,且已在上海證監局輔導備案。

(二)扶持標準

1、支持企業以上市為目的,改制為股份有限公司。在本區持續經營二年以上的企業,因上市改制資本量化涉及的地方貢獻,給予企業一次性補貼,具體金額按項目化方式進行核定。

2、對由有限公司變更為股份有限公司,取得股份有限公司營業執照,且已在上海證監局輔導備案的企業,給予不超過50萬元一次性補貼。

3、對改制上市企業因上市原因而籌措的銀行貸款,按中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的一年期利息予以50%的一次性補貼,最高不超過50萬元。

4、本區企業申報材料獲證券監管部門受理或注冊的,給予不超過100萬元一次性補貼。

5、本區企業獲得首次公開發行股票資格并上市的,給予不超過100萬元一次性獎勵。

(三)申報材料

1、企業向區經委提出申請,填寫《閔行區鼓勵本區企業對接多層次資本市場政策扶持申請表》(以下簡稱《閔行區上市政策申請表》);

2、證明企業依法成立及改制后的相關注冊登記證件復印件;上一年度會計報表和審計報告以及申請當年度月度會計報表;

3、企業因上市改制進行資本量化的,按項目化方式進行申報,并提供相關材料和項目實施憑證;

4、企業改制上市情況說明,包括上市計劃、當前進程等(300字左右);

5、與輔導券商簽署的《輔導協議》(輔導協議應注明簽署日期)。企業上市過程中支付的中介費用情況一覽表,包括支付時間、付款對象、費用內容,并附相關的財務顧問、法律咨詢、審計、資產評估合同,以及相應的付款憑證和發票復印件;

6、發行審核機構出具的有關企業首發上市申請受理函復印件或發行審核機構出具的發行核準文件復印件;

7、銀行貸款合同及相關說明材料;

8、企業歷年納稅情況及上級撥款憑證復印件;

9、企業所在街鎮、工業區意見;

10、其他需要提供的材料;

11、項目申報材料及其附屬文件真實性的承諾書;

12、以上材料一式三份,需加蓋公章。

二、鼓勵企業在全國中小企業股份轉讓系統和上海股權托管交易中心掛牌

(一)申請條件

1、注冊納稅在閔行區企業;

2、已在全國中小企業股份轉讓系統、上海股權托管交易中心成功掛牌交易。

(二)扶持標準

本區企業在全國中小企業股份轉讓系統及上海股權托管交易中心成功掛牌的,全區參照大張江政策執行。扶持力度與掛牌分層、融資情況及地方貢獻緊密匹配。

(三)申報材料

1、《閔行區上市政策申請表》;

2、證明企業依法成立及企業改制后的相關注冊登記證件復印件;上一年度會計報表和審計報告以及申請當年度月度會計報表;

3、相關機構出具的同意掛牌證明文件復印件;

4、企業掛牌過程中與中介機構簽訂的財務顧問、法律、審計合同、相應的付款憑證、發票復印件及匯總表(時間、金額、收款單位等);

5、企業掛牌情況說明(包括企業基本情況、本次掛牌情況、融資情況、企業后續發展計劃等);

6、企業歷年納稅情況及上級撥款憑證復印件;

7、企業所在街鎮、工業區意見;

8、其他需要提供的材料;

9、項目申報材料及其附屬文件真實性的承諾書;

10、以上材料一式三份,需加蓋公章。

三、鼓勵企業在境外上市

(一)申請條件

1、注冊納稅在閔行區的企業,申請獎勵企業為境內控股公司;

2、境外控股平臺公司在境外(含港澳臺地區)成功上市。

(二)扶持標準

境內控股公司通過海外控股平臺公司,成功在境外(含港澳臺地區)交易所上市的本區企業,視不同上市地籌資成本及維持費用的高低,給予不超過100萬元的一次性補貼。

(三)申報材料

1、《閔行區上市政策申請表》;

2、證明企業依法成立的相關登記證件復印件,上一年度會計報表和審計報告以及申請當年度月度會計報表;

3、企業境外上市重組完成后的架構圖(境內、境外);

4、境外上市審核監管機構同意境外上市企業發行上市的相關批復復印件及翻譯件稿;

5、企業境外上市過程中簽訂的財務顧問、法律、審計合同、相應的付款憑證、發票復印件及匯總表(時間、金額、收款單位等);

6、企業境外上市情況說明(包括企業基本情況、境外上市募資及投資情況、企業后續發展計劃等);

7、企業歷年納稅情況及上級撥款憑證復印件;

8、企業所在街鎮、工業區意見;

9、其他需要提供的材料;

10、項目申報材料及其附屬文件真實性的承諾書;

11、以上材料一式三份,需加蓋公章。

四、鼓勵企業利用資本市場并購重組

(一)申請條件

1、注冊納稅在閔行區企業;

2、實現借殼上市的本區企業;

3、實現再融資的本區已上市企業。

(二)扶持標準

1、本區企業實行借“殼”上市,并將其工商注冊和稅務登記留在本區的,給予不超過100萬元一次性補貼。

2、本區企業通過資本市場再融資,按照證監會核準的募集資金使用計劃,募集資金用于本區投資的,按資金實際到位金額的0.2%給予一次性補貼,最高不超過100萬元。

(三)申報材料

1、《閔行區上市政策申請表》;

2、證明企業依法成立的相關登記證件復印件,上一年度會計報表和審計報告以及申請當年度月度會計報表;

3、企業實行借“殼”上市的,還需提供:上市過程中簽訂的財務顧問、法律、審計合同、相應的付款憑證、發票復印件及匯總表(時間、金額、收款單位等),企業借殼上市情況說明(包括企業基本情況、并購重組方案與實施過程出資證明、企業后續發展計劃、新增地方貢獻等),審核機關批準文件;

4、企業通過資本市場再融資的,還需提供募集資金使用計劃,募集資金用于本區投資的情況說明;

5、企業歷年納稅情況及上級撥款憑證復印件;

6、企業所在街鎮、工業區意見;

7、其他需要提供的材料;

8、項目申報材料及其附屬文件真實性的承諾書;

9、以上材料一式三份,需加蓋公章。

五、鼓勵企業引入股權投資

(一)申請條件

1、注冊納稅在閔行區企業;

2、獲得戰略投資機構投資,投資款全部到位并已辦理工商變更登記。

(二)扶持標準

對吸引到戰略投資機構投資的企業,區財政對其產生的審計費、律師費、評估費等中介費用給予補貼,所獲投資額在2000萬元以上至5000萬元以下的,給予一次性中介費補貼10萬元;投資額5000萬元及以上的,給予一次性補貼20萬元。同一家企業獎勵不超過3次。股權投資機構須符合中國證監會監督管理的相關規定。

(三)申報材料

1、《閔行區上市政策申請表》;

2、證明企業依法成立的相關登記證件復印件,上一年度會計報表和審計報告以及申請當年度月度會計報表;

3、股權投資機構資質認證材料及備案材料;

4、企業與中介機構簽訂的投資協議和驗資報告復印件;

5、企業吸引股權投資機構投資情況說明(包括企業基本情況、本輪募資情況、引入機構投資者介紹、企業后續發展計劃等);

6、企業歷年納稅情況及上級撥款憑證復印件;

7、企業所在街鎮、工業區意見;

8、其他需要提供的材料;

9、項目申報材料及其附屬文件真實性的承諾書;

10、以上材料一式三份,需加蓋公章。

六、鼓勵企業利用債券市場融資

(一)申請條件

1、注冊納稅在閔行區,持續經營二年以上的企業;

2、成功發行中小企業私募債。

(二)扶持標準

鼓勵本區企業依照中國證監會有關公司債券管理辦法公開或私募發行公司債券。對成功發行中小企業私募債的企業,區財政對其發行私募債所發生的擔保增信費、評級費、審計費、律師費等中介費用給予50%的一次性補貼,最高不超過50萬元。

(三)申報材料

1、《閔行區上市政策申請表》;

2、證明企業依法成立的相關登記證件復印件,上一年度會計報表和審計報告以及申請當年度月度會計報表;

3、成功發行企業私募債的相關證明復印件;

4、中介機構資質認證材料及備案材料,企業與中介機構簽署的有關合同及支付相關費用憑證復印件;

5、企業歷年納稅情況及上級撥款憑證復印件;

6、企業所在街鎮、工業區意見;

7、其他需要提供的材料;

8、項目申報材料及其附屬文件真實性的承諾書;

9、以上材料一式三份,需加蓋公章。

七、附則

(一)操作流程

1、申報對象在閔行投資網下載填報并打印《閔行區上市政策申請表》,按本操作辦法相關條款要求準備書面申報材料;

2、區經委上市辦負責接收各項書面申請材料;

3、區經委上市辦根據企業申報情況,負責安排企業實地走訪、中介機構訪談、材料初審等工作;

4、區經委根據企業申報情況,組織閔行區推進企業上市工作領導小組相關成員單位及所在鎮、莘莊工業區召開聯合評審會,將預審意見報區政府;

5、區財政局在收到區政府批復后5個工作日內將補貼資金劃撥到相關企業或單位。

(二)受理時間

除操作辦法有特別規定之外,每年上半年受理一次,下半年受理一次,具體時間以區經委發放通知為準。

(四)受理地點

地址:閔行區經濟委員會上市辦統一接收各項書面申請材料,地址:滬閔路6558422室,聯系電話:64139214,郵編:201199。

(五)受理要求

申報單位按操作辦法提交申報材料(均為復印件)時,需帶齊相關材料的原件以便核對。

(六)其他事項

本操作辦法規定的政策、措施自發布之日起30日之后實施,有效期3年,2015年符合本政策規定條款企業享受此政策。

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